招商招悦纯债A,招商招悦纯债C: 招商招悦纯债债券型证券投资基金托管契约(2024年12月25日雠校)

招商招悦纯债债券型   证券投资基金    托管契约 基金经管东说念主：招商基金经管有限公司 基金托管东说念主：北京银行股份有限公司                                                                                    托管契约                                  托管契约                  一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金经管东说念主     称呼：招商基金经管有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东说念主：王小青     诞诞辰期：2002 年 12 月 27 日     批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督经管委员会证监基金字 2002100 号     组织体式：有限背负公司     注册成本：13.1 亿元东说念主民币     存续期限：抓续筹画     臆测电话：（0755）83199596     （二）基金托管东说念主     称呼：北京银行股份有限公司（简称北京银行）     住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号     法定代表东说念主：霍学文     成立时候：1996 年 1 月 29 日     注册成本：东说念主民币 2114298.4272 万元     臆测电话：010-66223695     传真：010-66226045     筹画范围：给与公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱业务； 办理方位财政信用盘活使用资金的托福贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信走访、接头、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证                                托管契约 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督经管委员会批准的其 它业务。                                   托管契约        二、基金托管契约的依据、办法和原则   签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售经管办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 流露经管办法》       （以下简称《信息流露办法》）、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险经管规则》、          《证券投资基金信息流露内容与阵势准则第 7 号〈托管契约 的内容与阵势〉》、         《招商招悦纯债债券型证券投资基金基金合同》                             （以下简称《基 金合同》）过火他关连规则。   签订本契约的办法是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的支抓、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息流露及相互监督等关连事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有调换含义。                                  托管契约       三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有遍及流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、 财富支抓证券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、 银行入款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但 须适应中国证监会的联系规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类财富，也不投资于可诊治债券（可分离 往来可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 法子后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80％； 本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不 低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货的投资比例死守国度联系 法律法例。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例为止，基金经管东说念主在履行 顺应法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资为止：                                     托管契约 的 10％； 财富净值的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回 购到期后不缓期； 金财富净值的 10％； 产支抓证券范围的 10％； 券，不得跨越其千般财富支抓证券共计范围的 10％； 金抓有财富支抓证券时间，要是其信用等第下落、不再适应投资表率，应在评级 阐发发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； 约价值，不得跨越基金财富净值的 15%；在职何往来日日终，抓有的卖出洋债期 货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 30%；基金经管东说念主应当按照中国金 融期货往来所要求的内容、阵势与时限向往来所阐发所往来和抓有的卖出期货合 约情况、往来办法及对应的证券财富情况等。基金所抓有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差诡计） 应当适应基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何往来日内往来（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金财富净值的 30%； 当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                                     托管契约 的 15%；    因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素甚而基 金不适应前款所规则比例为止的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投 资； 他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同 约定的投资范围保抓一致；    除上述第 9）、13）、14）、15）项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素甚而基金投资比例不适应上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规则 的稀奇情形除外。    基金经管东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起 启动。    要是法律法例对基金合同约定投资组合比例为止进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行顺应法子后，则本基金投资不再受联系为止，但须提前公告。    （3）联系法律、法例或部门规章规则的其他比例为止。    基金托管东说念主对基金投资的监督自《基金合同》胜仗之日起启动。    当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合为止等约定仅适用于 主袋账户。    侧袋机制的具体功令依照联系法律法例的规则和基金合同的约定执行。                                   托管契约 投资谢却步履进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、把握证券往来价钱过火他不梗直的证券往来举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、骨子 限定东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当适应本基金的投资方针和投资政策，死守抓有 东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公说念合理价钱执行。联系往来必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与 流露。首要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞 董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性规则，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系为止或按变更后的规则执行。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法例及行业 表率的、经庄重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单并约定各交 易敌手所适用的往来结算式样。基金经管东说念主有背负确保实时将更新后的往来敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的耗费应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主 应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳往来敌手。基金托管东说念主监 督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。如基金 经管东说念主未向基金托管东说念主提供往来敌手名单，基金托管东说念主有权分歧往来敌手是否在 名单内进行监督。在基金存续时间基金经管东说念主不错调整往来敌手名单，但应将调 整效率至少提前一个职责日书面见告基金托管东说念主。新名单笃定前已与本次剔除的                                  托管契约 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。如基金经管东说念主根据 阛阓需要临时调整银行间债券往来敌手名单及结算式样的，应向基金托管东说念主讲解 事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管东说念主协商处置。   基金经管东说念主负责对往来敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的往来功令进行 往来，并负责处置因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及耗费，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律背负及耗费。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时候前仍未承担失约背负过火他联系法律背负的，基金经管东说念主不错对 相应耗费先行赐与承担，然后再向联系往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇背负。   基金投资银行按期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的 约定，笃定适应条目的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否按入款银行名单往来进行监督。 如基金经管东说念主未向基金托管东说念主提供适应条目的入款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行入款的往来敌手进行监督。   （1）基金投资运动受限证券，基金经管东说念主应着力《对于基金投资非公开荒 行股票等运动受限证券关连问题的见告》等关连法律法例规则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的在刊行 时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等运动受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的关连基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险限定 轨制。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金经管东说念主应至少于初次执行投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上                                托管契约 述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边认同的式样阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资运动受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律 法例要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金财富净值的比例、已抓有运动受限证券市值占基金财富净值的比例、资金 划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟执行投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时 间进行体式审核。   （5）基金托管东说念主有权对基金经管东说念主是否着力法律法例、投资决策进程、风 险限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的关连 书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或防护设施进行补充书面讲解，并保 留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估阐发 等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却执行关连指示。因拒却执行该指 令形成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权阐发中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金财富净值诡计、千般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、联系信息流露进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约过火他关连规则时，有权实时以书面体式见告基金 经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到见告后应不才一个职责日实时查对，并以书面 体式向基金托管东说念主发出回函，进行讲授或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面见告事项进行复查，督促基金经管东说念主 改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应阐发中国证监会。基金经管东说念主有义务抵偿因其违犯《基金合同》而甚而投资                                托管契约 者碰到的耗费。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违犯关法律法例规则或者违犯《基金 合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却执行，立即书面见告基金经管东说念主，并向中 国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往来法子仍是胜仗的投资指示违犯法律、行 政法例和其他关连规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面见告基金 经管东说念主，并阐发中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时候内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证，对基金托管东说念主按 照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金经管东说念主应积极配合提 供联总共据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法步履，有权实时阐发中国证监会，同 时有权书面见告基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无梗直事理，拒却、遏止基金托管东说念主根据本契约规则哄骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议书面教育仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                                 托管契约         四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据关连法律法例、《基金合同》及本契约规则，基金经管东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主诡计的基金资 产净值和千般基金份额的基金份额净值，根据基金经管东说念主指示办理清理交收、相 关信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未执行或无故延长执行基金经管东说念主的灵验资金划拨指示、违犯约定深切基金投资 信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他关连规则时，基金经管 东说念主应实时以书面体式见告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到见告后应实时核 对阐述并以书面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对 见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管 理东说念主见告的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应阐发中国证监会。基金 经管东说念主应当督促基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的耗费。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即阐发中国证监会和银行 业监督经管机构，同期见告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规则时候内修起基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直事理，拒却、遏止基金经管东说念主根据本契约规则哄骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东说念主提议教育仍不改正的，基金经管东说念主应阐发中国证监会。                                    托管契约                五、基金财产支抓   （一）基金财产支抓的原则 走时用、刑事背负、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与落寞。 理东说念主负责与关连当事东说念主笃定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主。由此给基金形成耗费的， 基金经管东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管东说念主有义务在合理且必 要的范围内配合基金经管东说念主进行追偿，但对此不承担背负。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与劳动代理契约的约定，将认购资金划入基金经管 东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的招商基金经管有限公司基金认购专户。该账 户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额 总和、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数适应《基金法》、                           《运作办法》等关连 规则后，由基金经管东说念主聘用具有从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所进 行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜仗的条目，由基金经管东说念主按 规则办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。                                托管契约   （三）基金的财富托管专户（银行账户）的开立和经管   基金托管东说念主应负责本基金银行账户的开立和经管。基金托管东说念主以本基金的名 义在其营业机构开设财富托管专户。该财富托管专户是指基金托管东说念主在阿谀托管 模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限背负公司进行一级结算的专 用账户。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。基金经管东说念主保证本基金的一切 货币进出举止，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   财富托管专户的经管应适应《东说念主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂 行条例》、     《东说念主民币利率经管规则》、                《利率经管暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行监管机构的其他规则。   基金托管东说念主应严格经管基金在基金托管东说念主处开立的财富托管专户、实时核查 财富托管专户账户余额。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的式样在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》胜仗后，基金经管东说念主负责以本基金的口头央求并取得参预全 国银行间同行拆借阛阓的往来阅历，并代表本基金进行往来；基金托管东说念主负责根 据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关连规则，以本基金的口头在银行 间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并由基金                                  托管契约 托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主契约，原来由基金托管东说念主支抓，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事适应法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助基金托管东说念主根据关连法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立 关连账户。该账户按关连功令使用并经管。   （七）基金财产投资的关连什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的支抓   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限 背负公司上海分公司/深圳分公司或银行间阛阓清理所股份有限公司或单子营业 中心的代支抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的梗直 指示办理。属于基金托管东说念主骨子灵验限定下的什物证券及银行按期入款存单等有 价凭证在基金托管东说念主支抓时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构骨子灵验限定的证券不承担支抓背负。   （八）与基金财产关连的首要合同的支抓   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关连的首要合同的原件永别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主支抓。除本契约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金关连的首要合同期应保证抓有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管 东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全式样将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门，保存期限按照法律法例的规则执行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其真确性过火与原件的统合股致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得改造。                                托管契约          六、指示的发送、阐述和执行   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面见告 （以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的往来 权限，并规则基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见告当日回函向基金经管东说念主阐述。基金经管 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东说念主及联系操作主说念主 员除外的任何东说念主深切，但法律法例规则或有权机关、一方上市的证券往来所要求 的除外。   （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运用基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金经管东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、 到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述和执行的时候和法子   指示由授权见告笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金经管东说念主用 传简直式样或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面阐述过的式样向基金托管东说念主发 送。基金经管东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐述，因基金经管东说念主 未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述，甚而资金未能实时到账所形成的耗费不由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照授权见告规则的方法阐述指示灵验后，方可执 行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效力。基金经管东说念主应 按照《基金法》、关连法律法例和《基金合同》的规则，在其正当的筹画权限和 往来权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金经管 东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出执行指示所必需的时候。由基金经管东说念主原 因形成的指示传输不足时、未能留出填塞划款所需时候，甚而资金未能实时到账 所形成的耗费由基金经管东说念主承担。                                  托管契约   基金托管东说念主收到基金经管东说念主发送的指示后，应立即审慎考据关连内容及印鉴 和签名的口头一致性，复核无误后应在规按期限内执行，不得延误。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金可 用余额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主有权不予执行，独立即见告基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为不执行该 指示而形成耗费的背负。   基金经管东说念主应将同行阛阓国债往来见告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金经管东说念主发送装假指示的情形和处理法子   基金经管东说念主发送装假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息装假，指示中蹙迫信息武断不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示装假时，有权拒却执 行，并实时见告基金经管东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却执行指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或关连基金法例的关连规则，有权视情况暂缓或不予执行，并应实时以书面形 式见告基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主收到见告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函阐述，由此形成的耗费由基金经管东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示执行的处理方法   基金托管东说念主由于本人非常形成未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送的正 常的灵验资金划拨指示执行，应在发现后实时选用设施赐与援救，给基金财产、 基金经管东说念主或基金份额抓有东说念主形成耗费的，应负抵偿背负，但仅限于抵偿平直经 济耗费。   （七）更换被授权东说念主的法子   基金经管东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个往来日，                                托管契约 使用传真或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面阐述过的式样向基金托管东说念主发出 由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更见告，并提供新的被授权东说念主的署名样本，同 时电话见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见告当日将回函书面传真基金经管 东说念主并通过电话向基金经管东说念主阐述。被授权东说念主变更见告，自基金经管东说念主收到基金托 管东说念主以传真体式发出的回函阐述时启动胜仗。基金经管东说念主在尔后三日内将被授权 东说念主变更见告的原来送交基金托管东说念主。基金经管东说念主更换被授权东说念主见告胜仗后，对于 已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管 理东说念主不承担背负。                                 托管契约             七、往来及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券筹画机构的表率和法子   基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹画机构，采纳的表率是： 关经管机关的处罚。 密的要求。 进行证券往来的需要，并能为本基金提供全面的信息劳动。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的计划阐发及玉成 的信息劳动，并能根据基金投资的特定要求，提供专题计划阐发。   基金经管东说念主负责根据以上表率以及里面经管轨制对关连证券筹画机构进行 测验后笃定代理本基金证券买卖证券筹画机构，并承担相应背负。基金经管东说念主和 被采纳的证券筹画机构签订往来单元使用契约，由基金经管东说念主见告基金托管东说念主， 并在法定信息流露公告中流露关连内容。   基金经管东说念主应实时将基金专用往来单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式见告基金托管东说念主。因联系法律法例或往来功令的修改带来的变 化以届时灵验的法律法例和联系往来功令为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据关连法律法例及联系业务功令，签订《证券 往来资金结算契约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券往来资金结 算业务中的背负。   对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在对印鉴和签名口头一致性复核 无误后应在规按期限内执行，不得延误。                                   托管契约   本基金投资于证券发生的总共场内、场社往来的资金清理交割，一皆由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东说念主非常在清理和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的耗费；要是因为基金经管东说念主违犯法律法例的规则进行证券投资 或违犯两边签订的《证券往来资金结算契约》而形成基金投资清理费事和风险的， 基金托管东说念主发现后有权立即书面见告基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处置，基金 托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金形成的耗费由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖气候，有权立即书面提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处置，由此给基金造 成的耗费由基金经管东说念主承担。要是因基金经管东说念主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 10:00 之前完成融资，用以完成清理交收。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在执行基金经管东说念主发送的指示时，有填塞的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却执行基金经管东说念主发送 的划款指示并同期见告基金经管东说念主。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分接头基 金托管东说念主的划款处理所需的合理时候。如由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支 付证券清理款，由此给基金形成的耗费由基金经管东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主适应法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却执行。如由于基金托管东说念主的非常 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的耗费由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及往来记载的查对   对基金的往来记载，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外流露基金份额净 值之前，必须保证今日总共骨子往来记载与基金司帐账簿上的往来记载统合股致。 要是骨子往来记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完满或不真确， 由此导致的耗费由基金的司帐背负方承担。                                托管契约 对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。 对基金证券账目，由每周临了一个往来日终了时两边进行对账。 对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。 对往来记载，由两边逐日对账一次。                                    托管契约            八、基金财富净值诡计和司帐核算   （一）基金财富净值的诡计   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指 诡计日千般基金财富净值除以该诡计日本类基金份额总份额后的数值。基金份额 净值的诡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计 入基金财产。   基金经管东说念主应每个职责日对基金财富估值，但基金经管东说念主根据法律法例或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》过火他法律、法例 的规则。用于基金信息流露的基金净值信息由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主 复核。基金经管东说念主应于每个职责日往来终了后诡计当日千般基金份额的基金份额 净值并以两边认同的式样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效率复核后 以两边认同的式样发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主诡计的基金财富净值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的千般有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它财富 及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生首要变化，按最近往来日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近 往来日的估值净价估值。如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化要素，现货白银投资调整最近往来市价，笃定公允价钱；                                托管契约 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化，按最近往来日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近往来日 的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行 市价及首要变化要素，调整最近往来市价，笃定公允价钱； 往来所上市的财富支抓证券，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开荒行未上市的债券，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰球银行间债券阛阓往来的债券、财富支抓证券等固定收益品种，采 用估值技巧笃定公允价值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按债券所处的阛阓永别 估值。   （5）本基金投资国债期货繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。   （6）私募债券，领受估值技巧笃定公允价值。在估值技巧难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （7）银行入款以成本列示，按约定的入款利率以当日银行营业终了的入款余 额为基数在骨子抓无意间内逐日计提应收利息。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程                                    托管契约 序及联系法律法例的规则或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关连法律法例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的诡计效率对外赐与公布。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不行为基金份额净值装假处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往来所、期货公司及登记结算公司发送的数 据装假，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、顺应、合理的设施进行检 查，但未能发现装假的，由此形成的基金财富估值装假，基金经管东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿背负。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的设施磨蹭或消 除由此形成的影响。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的设施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值装假时，视为基金份额净值装假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售劳动机构、或投资东说念主本人的非常形成估值装假，导致其他当事东说念主碰到耗费的， 非常的背负东说念主应当对由于该估值装假碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直经济损 失按下述“估值装假处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵寓陈述差错、数据传输差错、数 据诡计差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主形成耗费机，估值装假背负方应及                                  托管契约 时相助各方，实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假背负方承担； 由于估值装假背负方未实时更正已产生的估值装假，给当事东说念主形成耗费的，由估 值装假背负方对平直耗费承担抵偿背负；若估值装假背负方仍是积极相助，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值装假背负方应付更正的情况向关连当事东说念主进行阐述，确保估值装假已得 到更正。   （2）估值装假的背负方对关连当事东说念主的平直耗费负责，分歧盘曲耗费负责， 何况仅对估值装假的关连平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值装假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假背负方仍应付估值装假负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益耗费(“受损方”)，则估值装假责 任方应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求请托欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和跨越其骨子耗费的差额部分支付给估值装假背负方。   （4）估值装假调整领受尽量归附至假定未发生估值装假的正确情形的式样。   估值装假被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值装假发生 的原因笃定估值装假的背负方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假形成的耗费 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的背负方进行 更正和抵偿耗费；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值装假的更正向关连当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现装假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的设施驻防耗费进一步扩大。                                  托管契约   （2）千般基金份额的基金份额净值诡计装假偏差达到本类基金份额净值的 本类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜仗后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，永别独随即成立、登录和支抓本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金经管东说念主的账 册为准。   （五）基金按期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月永别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   《基金合同》胜仗后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主 应当在三个职责日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解 书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 经管东说念主不再更新基金招募讲解书。基金经管东说念主在每个季度终了之日起 15 个职责 日内完成季度阐发编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期阐发编 制并公告；在司帐年度终了后三个月内完成年度阐发编制并公告。基金合同胜仗 不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核效率实时书面见告基金经管东说念主。基金管 理东说念主在季度阐发完成当日，将关连阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 7 个职责日内进行复核，并将复核效率书面见告基金经管东说念主。基金经管东说念主在中                                  托管契约 期阐发完成当日，将关连阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日 内进行复核，并将复核效率书面见告基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度阐发完成当 日，将关连阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将 复核效率书面见告基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理式样为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核想法书，两边各自留存一份。要是基金经管东说念主与基金托管东说念主 不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主对此不承担背负，基金托管东说念主有权就联系情况 报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐阐发、中期阐发或年度阐发复核结束后，需向基金 经管东说念主进行书面或电子阐述，以备有权机构春联系文献审核时教唆。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；   （七）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值 信息。                                  托管契约               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》胜仗 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨式样是现款分成； 日的千般基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 位，少量点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金财富；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在法律法例允许的 前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东说念主大 会，但应于变更实施日前在指定绪论公告。   （二）基金收益分拨有打算的制定和实施法子 指定绪论公告。 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的梗直指示实时进 行分成资金的划付。                                托管契约              十、信息流露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息流露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息流露的关连规则或者有权机关、一方上市的证券往来所要求进行流露除外，基 金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的未公开信息以及从对方取得的未公 开业务信息应坚守守秘的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除 法律法例规则或者有权机关、一方上市的证券往来所要求之外，不得在其公开披 露之前，先行对任何第三方流露。然而，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托 管东说念主违犯守秘义务： 会、银行业监管机构等监管机构过火他有权机构的号令、决定所作念出的信息流露 或公开； 问、财务照拂人、审计东说念主员、技巧照拂人等作念出的必要信息流露。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露法子   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的规则各自承 担相应的信息流露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定式样和时限流露的义务。   根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募讲解书、 《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓提要、基金份额发售公告、                                《基金合 同》胜仗公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、按期阐发、临时阐发、 澄莹公告、基金份额抓有东说念主大会决议、清理阐发、财富支抓证券的投资情况、投 资国债期货联系公告、投资中小企业私募债券信息流露、实施侧袋机制时间的信 息流露等其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的规则和《基金合同》 的约定，对基金经管东说念主编制的基金净值信息、基金功绩施展数据、基金按期阐发、                                   托管契约 更新的招募讲解书等公开流露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主 进行书面或电子阐述。   基金年报中的财务阐发部分，经有从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事 务所审计后，方可流露。   基金经管东说念主应当在中国证监会规则的时候内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定绪论流露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托 管东说念主将通过中国证监会指定绪论公开流露。   照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金经管东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金关连的信息流露事宜时，对于根据 本契约、《基金合同》规则或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金经管东说念主或基金托管东说念主赐与公布。   （三）暂停或延长信息流露的情形 营业时； 财富价值时；                                    托管契约                    十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金财富净值的 0.30%年费率计提。   在常常情况下，基金经管费按前一日基金财富净值 0.30%年费率计提。诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.10%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售劳动费   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动 费年费率为 0.20%。本基金销售劳动费将有益用于本基金的销售与基金份额抓有 东说念主劳动，基金经管东说念主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项讲解。   销售劳动费按前一日 C 类基金财富净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券、期货往来用度、银行汇划用度、证券、期货账户开户用度和银 行账户珍爱费、《基金合同》胜仗后与基金联系的信息流露用度、基金份额抓有                                  托管契约 东说念主大会用度、《基金合同》胜仗后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲 裁费、货币经纪劳动费（若有）等根据关连法例、《基金合同》及相应契约的规 定，由基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据用度骨子开销金额支付，列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面容   基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基 金财产的耗费、《基金合同》胜仗前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息流露用度等用度）、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无 关的事项发生的用度、其他根据联系法律法例，以及中国证监会的关连规则不得 列入基金用度的面容不列入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费和销售劳动费的复核法子、支付式样和时候。   基金托管东说念主对不适应《基金法》、《运作办法》等关连规则以及《基金合同》 的其他用度有权拒却执行。   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和销售劳动费等， 根据本托管契约和《基金合同》的关连规则进行复核。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金销售劳动费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职责日 内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同规则 支付给基金销售机构等。   若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个职责日。                                托管契约   （七）要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违犯关连法律法例的关连规则和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版 面讲授，要是基金托管东说念主合计基金经管东说念主无梗直或合理的事理，不错拒却支付。                                        托管契约           十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金经管东说念主和基金托管东说念主须永别妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》胜仗日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和 支抓，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系功令永别支抓基金份额抓有东说念主名 册。支抓式样不错领受电子或文档的体式。支抓期限为 20 年，法律法例另有规 定或监管机构、有权机关另有要求的除外。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》胜仗日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》胜仗日、 《基金合同》停止日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应着力守秘义务，法律法例另有规则或有权机关 另有要求的除外。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善支抓基金份额抓有东说念主名 册，应按关连法例规则各自承担相应的背负。                                  托管契约          十三、基金关连文献和档案的保存   基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往来记载和蹙迫合同等，保存期限按照法律法例的规则执行，春联系信息负 有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法例规则的其它情形除外。其中，基金 经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵寓，基金 托管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵寓。基金经管 东说念主和基金托管东说念主都应当按规则的期限支抓。保存期限不少于 15 年，法律法例另 有规则或有权机关另有要求的除外。   基金经管东说念主代表基金签署与基金联系的首要合同文本后，应实时将合同文本 原来投递基金托管东说念主处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、契约传真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的关连文献。                                   托管契约          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金经管东说念主：   (1) 被照章取消基金经管阅历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会罢免；   (3) 照章闭幕、被照章松手或被照章宣告停业；   (4) 法律法例和《基金合同》规则的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起胜仗；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在决议胜仗后依照《信息披 露办法》的关连规则在指定绪论公告；   （6）嘱托：基金经管东说念主职责停止的，基金经管东说念主应妥善支抓基金经管业务 贵寓，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接收。临时基金经管东说念主或新任基金经管 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金经管东说念主职责停止的，应当按照法律法例规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计费由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求，                                   托管契约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主关连的称呼字样。 金经管业务前，原任基金经管东说念主和基金托管东说念主需选用审慎设施确保基金财产的安 全，分歧基金份额抓有东说念主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金经管东说念主或临时 基金经管东说念主尽快归附基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会罢免；   (3) 照章闭幕、被照章松手或被照章宣告停业；   (4) 法律法例和《基金合同》规则的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起胜仗；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在决议胜仗后依照《信息披 露办法》的关连规则在指定绪论公告；   （6）嘱托：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金经管东说念主核 对基金财富总值；                                    托管契约   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法例规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需选用审慎设施确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快嘱托基金财富。   （三） 基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议胜仗后依照《信息流露办法》的关连规则在指定 绪论上合股公告。                                  托管契约              十五、谢却步履 事《基金法》谢却的投资或举止。 托管东说念主不得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取违警利益。 式样公开流露的信息，不得违犯本契约约定对他东说念主深切。 用或刑事背负基金财产。 谢却的其他步履。   法律法例和监管部门取消上述谢却性规则的，则本基金不受上述联系为止。                                   托管契约      十六、基金托管契约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与停止   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管契约的变更须报 中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约在履行顺应法子后停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被松手、停业或有其他基金托管东说念主接收基金资 产；   （3）基金经管东说念主闭幕、照章被松手、停业或有其他基金经管东说念主接收基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的停止事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管契约的规则接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组合股接收基金；                                   托管契约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘用司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 阐发出具法律想法书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产按下列法例退回：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、期 货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 托管契约              十七、失约背负   （一）要是基金经管东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管契约或者履行本托管协 议不适应约定的，应当承担失约背负。   （二）因托管契约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的， 应当永别对各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 定行为或不行为而形成的耗费等；   （三）要是由于本契约一方当事东说念主（“失约方”）的失约步履给基金财产或基 金投资者形成耗费，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益代表基金对失约方进行追 偿；要是由于失约方的失约步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投资者 所碰到的耗费，则守约方有权向失约方追索，失约方应抵偿和补偿守约方由此发 生的总共成本、用度和开销，以及由此碰到的耗费。   （四）托管契约当事东说念主违犯托管契约，给另一方当事东说念主形成耗费的，甘心担 抵偿背负。   （五）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选用必要 的设施，驻防耗费的扩大。莫得选用顺应设施甚而耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求抵偿。非失约方因驻防耗费扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （六）失约步履虽已发生，但本托管契约豪爽接续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本契约。                                托管契约   （七）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、顺应、合理的设施进行查验，然而未 能发现该装假的，由此形成基金财产或基金投资者耗费，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应免除抵偿背负。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的设施摒除或 磨蹭由此形成的影响。   （八）本契约所指耗费均为平直经济耗费。                                托管契约            十八、争议处置式样   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，除经友好 协商不错处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会。根据那时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有拘谨力。 仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚挚、 勤奋、尽职地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的 正当权益。   本契约受中国（为本契约之办法，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统辖。                                    托管契约           十九、基金托管契约的效力   （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 签署，契约当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的想法修改托管契约草案。托管 契约以中国证监会注册的文本为阐发文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜仗 之日起胜仗。基金托管契约的灵验期自其胜仗之日起至该基金财产清理效率报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自胜仗之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管契约原来一式 6 份，除上报关连监管机构 2 份外，基金经管 东说念主和基金托管东说念主永别抓有 2 份，每份具有同等的法律效力。                                托管契约             二十、其他事项  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关连法律法例等规则协商办理。                                托管契约             二十一、基金托管契约的签订   本托管契约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 契约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管契约的签 订地点和签订日历。

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